一、目的
云南錫業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）根據(jù)《中國(guó)礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》、《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》的要求，制定了本公司《供應(yīng)鏈盡責(zé)管理規(guī)范》，同時(shí)也要求公司的供應(yīng)商采取一致的政策和行動(dòng)并因此制定了本《供應(yīng)商行為守則》（以下簡(jiǎn)稱“守則”），以達(dá)到識(shí)別、預(yù)防和緩解礦產(chǎn)供應(yīng)鏈人權(quán)侵害、助長(zhǎng)沖突的目的。
二、范圍
本守則適用于公司礦產(chǎn)原料供應(yīng)商，包括直接供應(yīng)商和間接供應(yīng)商（以下簡(jiǎn)稱“供應(yīng)商”）。
三、要求
公司要求供應(yīng)商開(kāi)展盡責(zé)管理來(lái)識(shí)別、預(yù)防和緩解以下風(fēng)險(xiǎn)：
（一）與礦產(chǎn)開(kāi)采、運(yùn)輸或貿(mào)易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為：
在“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域”開(kāi)展采購(gòu)或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，供應(yīng)商承諾既不會(huì)容忍也不會(huì)以任何方式獲利于、幫助、協(xié)助或便利任何一方實(shí)施：
1.任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；
2.任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)。強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)是指以懲罰作為威脅榨取的任何個(gè)人的、并非該人自愿提供的勞動(dòng)或服務(wù)；
3.最惡劣形式的童工；
4.其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的性暴力行為；
5.戰(zhàn)爭(zhēng)罪或其他嚴(yán)重違反國(guó)際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。
（二）關(guān)于直接或間接支持非國(guó)家武裝團(tuán)體1：
供應(yīng)商承諾不會(huì)容忍任何通過(guò)礦產(chǎn)開(kāi)采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國(guó)家武裝團(tuán)體提供直接或間接的支持。通過(guò)礦產(chǎn)開(kāi)采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國(guó)家武裝團(tuán)體提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國(guó)家武裝團(tuán)體或其關(guān)聯(lián)方2購(gòu)買礦產(chǎn)，向其進(jìn)行付款，或以其他方式為其提供后勤支援或設(shè)備等。這些武裝團(tuán)體或關(guān)聯(lián)方：
1.非法控制礦址，或以其他方式控制運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)交易點(diǎn)以及供應(yīng)鏈的上游行為主體3；并/或
2.在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或者勒索錢(qián)財(cái)或礦產(chǎn)4；并/或
3.對(duì)中間商、出口企業(yè)、或國(guó)際貿(mào)易者非法征稅或勒索。
（三）關(guān)于公共或私人安全武裝：
供應(yīng)商承諾杜絕向非法控制礦址、運(yùn)輸路線以及供應(yīng)鏈上游行為主體，在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或索要錢(qián)財(cái)或礦產(chǎn)，或者向中間商、出口企業(yè)或國(guó)際貿(mào)易者非法征稅或進(jìn)行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持。5
供應(yīng)商承諾認(rèn)可，礦址及/或其周邊地區(qū)及/或運(yùn)輸?shù)缆费鼐€的公共或私人安全武裝的作用僅是維護(hù)法治，包括保障人權(quán)、保護(hù)礦工、設(shè)備和設(shè)施安全、保護(hù)礦址或運(yùn)輸路線以使合法的開(kāi)采和貿(mào)易不受干擾。
在供應(yīng)商承諾或供應(yīng)商承諾供應(yīng)鏈上的任何企業(yè)與公共或私人安全武裝簽訂了合約的情況下，供應(yīng)商承諾承諾或者將規(guī)定，這類安全武裝需被公認(rèn)的處理公共或私人安全武裝的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)性文件所認(rèn)可6。尤其是，供應(yīng)商承諾將會(huì)支持或采取措施運(yùn)用篩查政策，確保已知的實(shí)施過(guò)嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的個(gè)人或安全武裝單位不被錄用。
供應(yīng)商承諾將支持或采取措施與中央或地方政府、國(guó)際組織和民間社會(huì)組織開(kāi)展合作，共同為如何提高公共安全武裝安保費(fèi)用的透明度、相稱性和問(wèn)責(zé)性找到可行的解決方案。
供應(yīng)商承諾將支持或采取措施與當(dāng)?shù)卣?guó)際組織和民間社會(huì)組織開(kāi)展互動(dòng)，避免或最大限度地降低公共或私人安全武裝駐扎在礦址給弱勢(shì)群體帶來(lái)的負(fù)面影響，尤其是對(duì)小作坊礦工的負(fù)面影響，在這種情況下，供應(yīng)鏈上的礦產(chǎn)是通過(guò)小作坊或小規(guī)模采礦的方式開(kāi)采出來(lái)的。
（四）關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述：
供應(yīng)商承諾不會(huì)提出、承諾、進(jìn)行或索要任何賄賂，并且抵制誘惑，不會(huì)為了掩蓋或偽造礦產(chǎn)原產(chǎn)地，虛報(bào)礦產(chǎn)開(kāi)采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸、出口等活動(dòng)應(yīng)向政府繳納的稅收、費(fèi)用和特許開(kāi)采費(fèi)而行賄。7
關(guān)于洗錢(qián)：
如果供應(yīng)商承諾有理由認(rèn)為，存在因開(kāi)采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸或出口在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線、或上游供應(yīng)商礦產(chǎn)交易地進(jìn)行非法征稅或勒索而得的礦產(chǎn)所引起或與之相關(guān)的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，供應(yīng)商承諾將支持或采取措施，為有效消除洗錢(qián)行為做出貢獻(xiàn)。
關(guān)于向政府支付的稅收、費(fèi)用及特許費(fèi)：
供應(yīng)商承諾將確保向政府支付所有與受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域礦石開(kāi)采、貿(mào)易、出口相關(guān)的合法稅收、費(fèi)用和特許費(fèi)，并且承諾根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處位置依照所在國(guó)關(guān)于向政府部門(mén)繳納的稅費(fèi)信息公開(kāi)的要求對(duì)此類支付進(jìn)行披露。
1企業(yè)應(yīng)參照聯(lián)合國(guó)安理會(huì)有關(guān)決議對(duì)非國(guó)家武裝團(tuán)體進(jìn)行識(shí)別。
2“關(guān)聯(lián)方”包括供應(yīng)鏈上直接與武裝團(tuán)體合作，為礦產(chǎn)開(kāi)采、貿(mào)易、處理提供供便利的貿(mào)易商、批發(fā)商、中間商及其他各方。
3對(duì)礦山、運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)交易地、以及供應(yīng)鏈上游行為主體進(jìn)行“控制”是指i)對(duì)開(kāi)采活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視，包括對(duì)進(jìn)入礦區(qū)進(jìn)行授權(quán)，以及/或?qū)ο掠沃虚g商、出口企業(yè)或國(guó)際貿(mào)易者的銷售進(jìn)行協(xié)調(diào)；ii)在礦產(chǎn)開(kāi)采、運(yùn)輸、貿(mào)易或銷售過(guò)程中利用任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)；或iii)在上游企業(yè)或礦山擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)或管理人員，或是享有受益權(quán)或其他所有者權(quán)益。
4向礦山、運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)交易地、或上游企業(yè)進(jìn)行“勒索”是指以暴力或其他手段相威脅，通常以允許開(kāi)采、使用運(yùn)輸路線、或礦產(chǎn)運(yùn)輸、購(gòu)買、銷售等活動(dòng)作為籌碼，向被勒索人索要并非其自愿支付的金錢(qián)或礦產(chǎn)。
5此處所述“直接或間接支持”指的并不是合法形式的支持，合法形式包括企業(yè)向其經(jīng)營(yíng)所在國(guó)政府支付的法定稅收、費(fèi)用和/或特許開(kāi)采費(fèi)。
6例如《安全與人權(quán)自愿原則》等國(guó)際指導(dǎo)文件。
7參見(jiàn)經(jīng)合組織《關(guān)于打擊國(guó)際商業(yè)交易中行賄外國(guó)公職人員行為的公約》（1997）和《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》（2004）。
