一、公司信息
公司名：云南錫業(yè)股份有限公司冶煉分公司（以下簡稱公司） Smelting Branch of Yunnan Tin Company Limited 。
公司成立于1998年，公司 CID號碼是 CID002180。
公司地址：中國云南省紅河州個舊市冶煉路1號。
主要產(chǎn)品：錫錠和鉛錠
加工原料：錫物料
本報告涵蓋的時間段：2018年5月25日至2019年5月24日。
二、RMAP 評估總結(jié)
2018年7月12-13日，公司進行了RMI委派的第三方現(xiàn)場評估，評估公司：優(yōu)力勝邦質(zhì)量檢測（上海）有限公司深圳公司。評估期間：2017年5月25日起至2018年5月24日。根據(jù)該審核，RMI審核委員會（ARC）決定云南錫業(yè)股份有限公司冶煉公司符合（2013）錫審核手冊。該決定僅涵蓋上述工廠且有效期從決定之日起一年有效。公司符合審核要求的狀態(tài)在RMI官網(wǎng)中的得到更新。
三、公司供應鏈政策
公司制定了供應鏈政策，本供應鏈政策完全符合第三版經(jīng)合組織關(guān)于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應鏈盡職調(diào)查指南（經(jīng)合組織指南）。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風險，適用全球范圍。
公司承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風險，將立即處理。本政策經(jīng)錫業(yè)股份管理層審查和批準，管理層致力于支持本政策的實施。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站024tk.com 查閱。
四、公司管理體系
公司建立負責任礦物審驗管理體系，公司遵守RMI負責任礦物審驗流程，按照錫業(yè)股份編制的《負責任礦物審驗流程管理手冊》，恪守在供應鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
——公司出臺了《冶煉分公司RMI內(nèi)控體系運行管理辦法》，成立RMI工作組負責監(jiān)督負責任礦物供應鏈管理和風險管理的設(shè)計和實施。
——公司已任命負責任礦物供應鏈管理經(jīng)理（管理者代表）協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括經(jīng)營部、質(zhì)監(jiān)部、生產(chǎn)部）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行負責任礦物供應鏈管理并報告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號和潛在風險。
——公司在RMI體系運行管理領(lǐng)導小組下成立了風險評估委員會，已任命合規(guī)官、首席法務(wù)官、采購總監(jiān)、高級經(jīng)理，負責定期和不定期對已識別的供應商與原料相關(guān)信息進行評估，對原料來源的合理性（如:產(chǎn)地、產(chǎn)能、類型特征等）進行確定，對調(diào)查的原產(chǎn)地、運輸過程、供應商按照示警信號進行評估，發(fā)現(xiàn)示警信號，對示警信號進行調(diào)查并下達處理意見。
——公司按照負責任礦物供應鏈管理的要求每年對所有相關(guān)部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管理體系培訓。如計劃有更新，公司會根據(jù)需要開展額外培訓。
公司已于 2018 年向所有已確定上游供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。公司已將盡職調(diào)查要求納入與直接供應商達成的具有法律約束力的協(xié)議中。公司每年對直接供應商進行一到兩次現(xiàn)場調(diào)查，并將盡職調(diào)查要求作為談話的一部分。
錫業(yè)股份建立了 RMI 的申訴機制，設(shè)立聯(lián)系渠道，收集有關(guān)方面的申訴信息。股份公司設(shè)立聯(lián)系/申訴電子郵箱，電子郵箱地址：RMI@YTC.CN。
記錄保留系統(tǒng)：公司要求與負責任礦物供應鏈管理相關(guān)的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲在公司數(shù)據(jù)庫中。
五、風險識別（所有來源）
第一、公司設(shè)有一套健全[C1] 的流程來識別供應鏈中的風險，制定了識別 CAHRA 的程序。程序包括使用的資源、確定“受沖突影響和高風險”地區(qū)的標準以及我們檢討決定的頻率。
公司使用以下資源來確定CAHRA：
——《聯(lián)合國制裁名單》
——《中國海外投資國家風險評級（2018）》
——《聯(lián)合國1952號決議》
——中華人民共和國外交部公布的風險信息等
第二、公司建立了風險識別評估和管理辦法，公司設(shè)立了一套了解供應商 (KYC) 流程，納入關(guān)于供應商法律地位和身份信息、供應商分析和潛在風險。我們的所有供應商今年已完成并交回 KYC 表格。公司由下設(shè)的原料采購風險評估委員會對涉及的錫原料采購供應鏈進行了風險評估，并有專業(yè)性團隊進行全過程的風險控制，公司的風險評估委員會與采購團隊一起審查了收集的匯總信息，并按照RMI管理要求進行了風險評估，發(fā)布了《低風險采購區(qū)域名單》、《高風險采購區(qū)域名單》、《供應商黑名單》。對目前公司采購到的各供應鏈進行了認真評估，在本報告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的換代KYC 表格相關(guān)的示警信號。
第三、公司組成專業(yè)團隊對目前采購的各供應鏈進行了盡職調(diào)查，并編寫了各供應鏈盡職調(diào)查報告。
第四、公司對照 CAHRA、制裁清單、當?shù)胤珊蛢?nèi)部采購要求審查所收集的所有信息。
第五、公司依據(jù)《冶煉分公司原料供應商信用管理辦法》，完成了2018年年度供應商的信用管理評價，建立和完善客戶管理清單。要求提供每個合同的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來源、運輸路線以及直接供應商的名稱和地點。
第六、在本報告涵蓋的時間段內(nèi)上級股份公司未收到相關(guān)方（受影響人員或舉報者）申訴。
六、風險降低（僅高風險采購）
針對高風險供應鏈評估結(jié)果，公司要求錫原料采購部門及時采取以下的風險緩解措施進行風險管控：
1. 向錫業(yè)股份高級管理人員匯報高風險供應鏈調(diào)查評估結(jié)果，說明高風險供應鏈的相關(guān)信息、實際和潛在風險。
2. 按公司的供應鏈政策風險管理策略，制定和實施風險管理計劃。對存在的風險要制定和實施有效的緩解措施，并與供應商和受影響的相關(guān)方商議達成一致。風險降低策略包括： 在整個可衡量風險管理過程中繼續(xù)開展貿(mào)易、在不斷降低風險的同時暫時中止貿(mào)易、在風險降低措施不可行或無法接受的情況下終止與供應商的合作。
3. 持續(xù)監(jiān)控風險，風險情況產(chǎn)生變化后，再次進行評估。
2018年6月至2019年5月無高風險采購。
云南錫業(yè)股份有限公司冶煉分公司
2019年5月23日
